美國(guó)證券交易委員會(huì)（Unite**tes Securities and Exchange Commission,，簡(jiǎn)稱(chēng)SEC）根據(jù)1934年證券交易法令而成立,，是直屬美國(guó)聯(lián)邦的獨(dú)立準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)美國(guó)的證券監(jiān)督和管理工作,，是美國(guó)證券行業(yè)的**機(jī)關(guān),。

美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）具有準(zhǔn)立法權(quán),、準(zhǔn)司法權(quán)、獨(dú)立執(zhí)法權(quán),，相當(dāng)于一個(gè)獨(dú)立于美國(guó)國(guó)會(huì)的金融司法機(jī)構(gòu)的**部門(mén),。是美國(guó)，乃至全球規(guī)格**的金融部門(mén),。


而由SEC或州證券部門(mén)監(jiān)管的RIA牌照是專(zhuān)業(yè)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照,。

在美國(guó)，只有成為注冊(cè)投資顧問(wèn)（RIA）才有資格向投資人提供證券類(lèi)產(chǎn)品的投資分析建議,，并定期供投資報(bào)告,。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶(hù)承擔(dān)委托責(zé)任,。通常申請(qǐng)注冊(cè)投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過(guò)相應(yīng)的執(zhí)照考試,，即投資顧問(wèn)考試


SEC 要求注冊(cè)投資顧問(wèn)必須維護(hù)客戶(hù)的利益，不可采取不正當(dāng)手段欺騙客戶(hù),。既要對(duì)客戶(hù)保持誠(chéng)信,，公開(kāi)披露信息，也要無(wú)私的將適合客戶(hù)的投資建議提供給客戶(hù)。資產(chǎn)的管理需要通過(guò)第三方托管機(jī)構(gòu),，對(duì)于每筆投資款項(xiàng)的運(yùn)用需要通知客戶(hù)并獲得認(rèn)可,。該種“受托責(zé)任”是根據(jù)相關(guān)法案強(qiáng)加給投資顧問(wèn)的操作法則，因此與注冊(cè)投資顧問(wèn)合作的客戶(hù)利益將得到有效的保障,。

RIA對(duì)于金融平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)

1.牌照國(guó)際度高

2.無(wú)負(fù)面新聞

3.急速下牌（**快一個(gè)月）

4.申請(qǐng)費(fèi)用低

5.嘉盛,，老虎證券,同款牌照，適合包裝

申請(qǐng)一般尋找代辦機(jī)構(gòu)（瘋狂的暗示）,，提供基本資料（公司信息,，法人信息）即可進(jìn)行申請(qǐng)。

牌照申請(qǐng)需遞交以下資料：

1.一份牌照的辦理委托書(shū)：

由該牌照申請(qǐng)公司董事授權(quán)負(fù)責(zé)牌照辦理的委托信,。

2.公司注冊(cè)問(wèn)題

•美國(guó)公司注冊(cè)證明文件

•公司的章程

•董事的護(hù)照

3.公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告

4.系統(tǒng)報(bào)備：

•注冊(cè)金融行業(yè)管理委員會(huì)的WebCRD/IARD系統(tǒng)

•填寫(xiě)牌照的申請(qǐng)報(bào)告

•填寫(xiě)SEC的問(wèn)卷調(diào)查報(bào)告

•代理申請(qǐng)人聲明一般可以尋求代辦機(jī)構(gòu)協(xié)助申請(qǐng),，您只需提供：

① 董事護(hù)照

② 公司名稱(chēng)

③ 公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告

一般整個(gè)流程的申請(qǐng)周期是在3個(gè)月左右的樣子。

已獲得SEC會(huì)員的機(jī)構(gòu)名單:

嘉盛集團(tuán)（GAIN Capital Group）

老虎證券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透證券（Interactive Brokers）

嘉維證券（DriveWealth, LLC）等,。

SEC是所有在美上市企業(yè)必須要獲得的一個(gè)司法監(jiān)管許可,，例如嘉盛、老虎證券等在美上市的大型外匯交易平臺(tái),，在上市之初必須獲得SEC的授權(quán),，并且需要定期在SEC上申報(bào)財(cái)務(wù)狀況、公司情況,、客戶(hù)細(xì)節(jié)等一系列與公司有關(guān)的報(bào)表,。

SEC創(chuàng)立至今，秉承著辭嚴(yán)義正的政府部門(mén)形象,，高規(guī)格監(jiān)管帶來(lái)的是終端市場(chǎng)極度的信任感,，讓客戶(hù)更愿意選擇在此許可監(jiān)管授權(quán)下企業(yè)內(nèi)投資，終端海外客戶(hù)更傾向于選擇大型的,，且受到嚴(yán)格監(jiān)管的企業(yè),。SEC RIA是當(dāng)下外匯**金市場(chǎng)性?xún)r(jià)比高，監(jiān)管規(guī)格高,，名氣大的**照,。