目前辦理**多的外匯牌照澳大利亞AR牌照
澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者,。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺,,ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監(jiān)管范圍,與銀行,、證券,、保險等金融行業(yè)一同監(jiān)管,成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分,。
在澳大利亞從事金融交易服務(wù)的眾多機構(gòu),,都是在ASIC的嚴格監(jiān)管下為澳洲乃至全球投資者提供服務(wù)的,包括AETOS資本集團,、澳大利亞證券交易所(ASX),、中國銀行澳洲分行(BOC)、澳大利亞聯(lián)邦銀行(CBA),、CityIndex澳洲,、FXCM澳洲等。
澳洲ASIC牌照是ding級的外匯牌照,,想要申請對平臺的實力有很大要求,,退而求其次給大家推薦ASIC的AR牌照。
AR,,即Appointed Representative,,一般可以翻譯成委任代表或授權(quán)代表(一下全文將簡稱AR)。
ASIC的AR指的是那些由受ASIC監(jiān)管公司(這里我們稱之為委托主體)授權(quán)行事的公司或個人,,該公司或個人并不直接受ASIC監(jiān)管,。對于想要進行規(guī)范活動的個人或公司來說,成為ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途徑,。
介紹委托代理指的是由公司**任命的委托代表,,其任用范圍限于:
a. 對公司或公司集團下其他的成員進行介紹;
b. 分配公司或公司集團下其他成員的產(chǎn)品或服務(wù)的非實時金融營銷活動,。
介紹委托代理的任用范圍不包括:
a. 作為代理人進行投資交易;
b. 策劃投資交易活動或?qū)嵤┦鼙O(jiān)管的按揭合同,;
c. 協(xié)助管理和履行保險合約;
d. 就投資提供意見,;156就利益相關(guān)者產(chǎn)品提供6991基本咨詢意見3780,;就家庭理財計劃提供咨詢意見;就收購?fù)恋氐氖芤?guī)管信貸協(xié)議提供咨詢意見,;其他可能合理引導客戶相信他接受基本咨詢或有關(guān)投資或家庭財務(wù)交易的建議,。
介紹委托代理可以擁有多名委托主體,但需要與每位委托主體簽訂合同,。
“委托主體的職責”
如果一家公司受ASIC直接監(jiān)管,,那么這家公司被稱為“委托主體”(Principal),委托主體需要負責確保所有的AR都能符合ASIC的要求,而ASIC方面并不會與AR有任何直接的關(guān)系,。
作為委托主體的公司還需確保其AR服從ASIC所制定的規(guī)則,,并對此負全責。此外,,委托主體與其AR之間必須簽署相關(guān)書面合同,,以記錄雙方之間的協(xié)議。
在與AR達成協(xié)議之前,,委托主體公司需要對其個人或公司進行充分的檢查,,以此來確保AR擁有穩(wěn)定的資金能力以及其他符合條件的能力。
委托主體公司必須上報所有其委任的AR,。此外,,在適用的情況下,當AR進行一些被監(jiān)管的活動時,,委托主體必須在此之前批準相關(guān)工作人員對活動進行管理,。
一家公司一旦同意擔任委托主體,那么該公司將對其委托的AR所執(zhí)行的活動范圍負責,,包括:
AR在銷售以及計劃銷售的產(chǎn)品,;
AR為客戶所提供的任何建議;
確保AR與直接授權(quán)公司一樣向客戶傳遞六項“公平對待客戶”原則,。
Note:如果某企業(yè)獲得的是臨時的許可,,那么將無法成為另外一家公司消費者信貸活動的委托主體。
作為AR的個人或公司需要理解并遵守其所從事業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管要求,。如出現(xiàn)以下情況,,任何個人或公司將無法成為一個受監(jiān)管活動的AR
未與相關(guān)行業(yè)的委托主體公司簽署合同;
其委托主體公司不接受受監(jiān)管活動的書面責任,;
成為其委托主體的企業(yè)只擁有相關(guān)信貸活動的臨時許可,;
該個人或企業(yè)運營信用查詢機構(gòu);
提供信貸服務(wù)(除非該服務(wù)是免息且無任何其他費用的)
已被授權(quán)進行另一項活動 ,。
相對于ASIC牌照的嚴格監(jiān)管高含金量,,AR牌照含金量也很不錯并且成本較低。加入澳大利亞ASIC AR牌照,,我們的團隊能幫助我們的客戶獲得澳大利亞ASIC AR牌照,。